赤峰大井子錫業(yè)有限公司

負(fù)責(zé)任礦物采購(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告

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1. 公司信息

公司名：赤峰大井子錫業(yè)有限公司 Chifeng Dajingzi Tin industry CO.,Ltd.（以下簡(jiǎn)稱公司）。公司成立于2002年，公司的CID號(hào)碼是CID003190，公司只有一個(gè)錫冶煉廠，位于中華人民共和國(guó)內(nèi)蒙古自治區(qū)赤峰市林西縣，生產(chǎn)錠。

本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段：2023年8月29日至2024年7月28日

2. RMAP評(píng)估總結(jié)

赤峰大井子錫業(yè)有限公司于2023年3月10日進(jìn)行了RMAP評(píng)估，評(píng)估期自2018年11月26日起，至2023年1月31日止，評(píng)估由SGS公司執(zhí)行。

根據(jù)該審核，RMI審核委員會(huì)（ARC）認(rèn)定公司符合負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程錫和鉭的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。公司每3年接受一次審計(jì)。公司根據(jù)審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，制定了供應(yīng)鏈政策，建立了負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，并根據(jù)體系對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。

3. 公司供應(yīng)鏈政策

為避免使用直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影響地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了供應(yīng)鏈政策。本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南），并在采購(gòu)過(guò)程中，支持采掘業(yè)透明度倡議（EITI）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。

公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)方（供應(yīng)商，客戶，員工等）廣泛傳播，可在以下網(wǎng)址查閱：

http://www.uninottingham.com/djzky/xwzx/xxgk/2025/7/I1389563527357792256.html

4. 公司管理體系

4.1管理結(jié)構(gòu)

公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，建立負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，遵守RMI負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程，制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：

a. 公司制定了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理手冊(cè)》，成立供應(yīng)鏈管理工作組，負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。

b. 公司已任命負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理經(jīng)理（管理者代表）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括供應(yīng)部、質(zhì)檢部、生產(chǎn)技術(shù)部等）的工作，確保各部門恪盡職守，盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

c. 公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃更新，公司會(huì)根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。

d. 公司定期和不定期對(duì)已識(shí)別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)估，對(duì)原料來(lái)源的合理性（如：產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進(jìn)行確定，對(duì)調(diào)查的原產(chǎn)地、運(yùn)輸過(guò)程、供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，對(duì)示警信號(hào)進(jìn)行調(diào)查并進(jìn)行處理。

4.2 內(nèi)部控制系統(tǒng)

公司于2022年6月向所有上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的合同中。公司在收到每筆錫精礦原料時(shí)都會(huì)審查原料，在整個(gè)過(guò)程中實(shí)施質(zhì)量平衡評(píng)估。公司每年考察直接供應(yīng)商一次，并將盡職調(diào)查要求作為現(xiàn)場(chǎng)溝通內(nèi)容的一部分。

公司參考RMI 的要求，建立了申訴機(jī)制，并設(shè)立聯(lián)系渠道，通過(guò)電子郵箱收集相關(guān)方申訴信息。郵箱地址為：406815194@qq.com

4.3 記錄保留系統(tǒng)

公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全儲(chǔ)在公司數(shù)據(jù)庫(kù)中。

5. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

公司設(shè)有一套健全的流程來(lái)識(shí)別供應(yīng)鏈中經(jīng)合組織指南附錄二所述風(fēng)險(xiǎn)，制定了識(shí)別 CAHRA 的程序。程序包括公司供應(yīng)鏈政策及外部資源，確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新頻率。

公司設(shè)計(jì)了一套識(shí)別供應(yīng)商 (KYC) 流程，包括了解供應(yīng)商合法性信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回 KYC 表格。公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)對(duì)錫原料采購(gòu)供應(yīng)鏈進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并匯總、審查所收到的供應(yīng)商識(shí)別問(wèn)卷與信息。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，明確改進(jìn)期限與文件。在本報(bào)告期間，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號(hào)。

公司要求供應(yīng)商提供每筆交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來(lái)源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。

公司對(duì)照 CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊凸静少?gòu)要求審查所收集的所有信息。

在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段內(nèi)未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）申訴。

根據(jù)公司供應(yīng)鏈政策及外部資源綜合風(fēng)險(xiǎn)判定，目前我們的供應(yīng)商（占全年銷量的100%）提供給我們的原料都屬于低風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。

6. 風(fēng)險(xiǎn)緩解

公司將根據(jù)《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估管理程序》對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)或高風(fēng)險(xiǎn)原料，我們將采取以下風(fēng)險(xiǎn)緩解與管理措施：

a. 向公司高層管理人員匯報(bào)調(diào)查結(jié)果，說(shuō)明在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中收集的信息以及識(shí)別的實(shí)際和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

b. 根據(jù)公司的供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，制定和采用風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃，并與供應(yīng)商與受影響的相關(guān)方協(xié)商達(dá)成一致。風(fēng)險(xiǎn)緩解策略包括：

???1) ?在整個(gè)可衡量風(fēng)險(xiǎn)緩解過(guò)程中繼續(xù)開展貿(mào)易。

???2) ?在不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)暫時(shí)中止貿(mào)易。

???3) ?在風(fēng)險(xiǎn)緩解措施不可行或無(wú)法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。

c. 持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的有效性。如果必要，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)情況產(chǎn)生變化后，再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

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赤峰大井子錫業(yè)有限公司

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